河南省財政廳 河南省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法的通知

河南省財政廳 河南省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法的通知

豫財金〔2023〕36號

各省轄市財政局、金融工作局，濟(jì)源示范區(qū)財政金融局、航空港區(qū)財政審計局, 各縣（市）財政局：

　　為更好支持我省金融改革發(fā)展，進(jìn)一步提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的積極性，根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)社會和金融業(yè)發(fā)展新形勢，省財政廳、省地方金融監(jiān)管局對《河南省省級金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法》（豫財金〔2018〕67號）進(jìn)行了修訂。經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)修訂后的《河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法》，請遵照執(zhí)行。

　　附件：河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法

　　河南省財政廳 河南省地方金融監(jiān)督管理局

　　2023年7月25日

附件

河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法

第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步發(fā)揮財政資金使用效益，支持提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)效率，深化金融改革，防控金融風(fēng)險，促進(jìn)全省金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《河南省省級財政專項資金管理辦法》（豫政〔2014〕16號），制定本辦法。

　　第二條 河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金（以下簡稱專項資金），是指省財政用于支持全省金融業(yè)發(fā)展的專項資金。

　　第三條 專項資金的使用管理遵循政府引導(dǎo)、突出重點、注重實效、公開透明的原則。

　　第四條 省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)提出專項資金安排建議，組織開展績效管理。省財政廳會同省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)資金預(yù)算管理，審核撥付資金。

第二章 支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)

　　第五條 支持開展多元化融資，擴(kuò)大全省社會融資規(guī)模。

　　（一）引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大金融支持力度。對上年度貸款增量或貸款增速排名前5位的河南省省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),每家分別獎勵不超過100萬元。

　　（二）支持企業(yè)在資本市場上市融資。省內(nèi)企業(yè)在上海、深圳、北京證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的，或在境外主流資本市場上市并實現(xiàn)融資的，或在省外并購上市并將注冊地遷回我省的，給予不超過300萬元獎勵。對在中原股權(quán)交易中心掛牌并實現(xiàn)股權(quán)融資的省內(nèi)企業(yè)，按照不超過融資額的1%對掛牌企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助，每戶企業(yè)最高補(bǔ)助不超過50萬元。

　　（三）引導(dǎo)企業(yè)債券市場融資。對省內(nèi)企業(yè)通過銀行間市場、交易所市場發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs、綠色債、碳中和債、科創(chuàng)債、中小企業(yè)集合債、鄉(xiāng)村振興債、革命老區(qū)振興發(fā)展債等創(chuàng)新債券產(chǎn)品的，按融資金額不超過10億元、10億元以上（含）分兩檔，按照其實際支付中介費(fèi)用，分別給予不超過100萬元、200萬元的補(bǔ)助。

　　（四）鼓勵引進(jìn)利用保險資金。對駐豫保險分公司引進(jìn)省外保險資金，以及省內(nèi)企業(yè)通過股權(quán)投資、債權(quán)投資等方式引進(jìn)保險資金，支持我省重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和重大民生工程的，按照實際融資額，分別給予駐豫保險分公司、省內(nèi)企業(yè)不超過1%的獎勵，每戶最高不超過100萬元。

　　（五）對承銷地方政府債券總量排名前6位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，每家獎勵不超過50萬元。

　　第六條 促進(jìn)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)體系，滿足實體經(jīng)濟(jì)金融服務(wù)需求。

　　（一）支持實施引金入豫工程。對在我省新設(shè)立的法人金融機(jī)構(gòu)，按實收資本1%給予不超過200萬元開辦費(fèi)補(bǔ)助；對境內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立的省級分支機(jī)構(gòu)，給予不超過200萬元補(bǔ)助。對省外銀行、保險、證券金融機(jī)構(gòu)在省內(nèi)開設(shè)省轄市分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過100萬元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助；在脫貧縣設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過50萬元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。

　　（二）培育發(fā)展地方法人金融機(jī)構(gòu)。對我省銀行、保險、證券地方法人金融機(jī)構(gòu)，在省外設(shè)立一級分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過100萬元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助；在我省省轄市、脫貧縣設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過50萬元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。

　　第七條 培育高素質(zhì)金融人才隊伍。地方金融監(jiān)管部門組織開展金融人才培訓(xùn)，面向中小微企業(yè)組織開展政策宣講、產(chǎn)品推介、融資對接等活動，給予地方金融監(jiān)管部門一定的財政資金補(bǔ)助。

　　第八條 支持金融監(jiān)管部門履行職責(zé)。根據(jù)我省金融重點工作推進(jìn)、金融機(jī)構(gòu)批復(fù)設(shè)立、推進(jìn)企業(yè)上市發(fā)債等工作情況，對相關(guān)金融管理部門承擔(dān)地方工作任務(wù)，給予一定的資金獎勵，推動我省金融業(yè)改革發(fā)展。

第三章 申報與審核

　　第九條 符合獎補(bǔ)條件的單位向本級地方金融工作部門、財政部門申報，省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)地方金融工作部門、財政部門對本地區(qū)申報材料匯總審核后，共同行文向省地方金融監(jiān)管局、省財政廳申報。

　　第十條 符合獎補(bǔ)條件的單位應(yīng)于年度申報通知印發(fā)之日起30日內(nèi)申報，逾期未申報的，視為放棄當(dāng)期獎補(bǔ)資格。為做好政策銜接，對于2021年8月1日至2022年12月31日期間的申報項目，應(yīng)于2023年8月31日前完成申報工作。

　　第十一條 申報材料

　　（一）企業(yè)在上海、深圳、北京證券交易所上市的，依據(jù)滬深北證券交易所為企業(yè)出具的發(fā)行上市相關(guān)文件予以獎勵。企業(yè)在省外并購上市并將注冊地遷回我省的，依據(jù)遷入地為企業(yè)出具的工商變更登記予以獎勵。企業(yè)在境外資本市場上市并實現(xiàn)融資的，需提供申請報告、中國證監(jiān)會的批復(fù)或備案文件等相關(guān)材料。

　　（二）企業(yè)申請債券市場融資補(bǔ)助，需提供申請報告，國家發(fā)展改革委、銀行間市場交易商協(xié)會、證券交易所核準(zhǔn)、注冊、備案的批復(fù)文件和債券發(fā)行情況公告，資金入賬憑證、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用明細(xì)表及中介費(fèi)用支付憑證等相關(guān)材料。

　　（三）申請引進(jìn)保險資金融資獎勵，需提供申請報告、營業(yè)執(zhí)照、引進(jìn)保險資金相關(guān)協(xié)議、資金入賬憑證等相關(guān)材料。

　　（四）新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)、金融分支機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)助，需提供申請報告、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件等相關(guān)材料。

　　（五）地方金融監(jiān)管部門申請培育高素質(zhì)金融人才隊伍補(bǔ)助，需提供申請報告、活動或培訓(xùn)方案、經(jīng)費(fèi)使用情況等相關(guān)材料。

　　第十二條 省地方金融監(jiān)管局對申報材料進(jìn)行初審，初審結(jié)果公示5個工作日。省財政廳進(jìn)行審核確認(rèn)。

第四章 資金管理

　　第十三條 省財政廳依據(jù)審核確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定下達(dá)、撥付獎補(bǔ)資金并予以公開。有關(guān)省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)財政部門收到專項資金預(yù)算后，及時將資金撥付到申報單位。

　　第十四條 當(dāng)期獎補(bǔ)資金撥付前，申報單位或其法定代表人被列為失信被執(zhí)行人的，取消獎補(bǔ)資格。

　　第十五條 專項資金申報單位須按規(guī)定如實報送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取專項資金。對虛報材料騙取專項資金的，財政部門追回資金，按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

　　第十六條 各級地方金融工作部門、財政部門要做好專項資金的審核、撥付工作，省地方金融監(jiān)管局會同省財政廳對專項資金進(jìn)行監(jiān)督檢查，對未認(rèn)真履行審核職責(zé)，導(dǎo)致申報單位虛報材料騙取專項資金的，以及檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《中華人民共和國公務(wù)員法》《財政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定，對有關(guān)單位和人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　第十七條 省地方金融監(jiān)管局按照省級預(yù)算績效管理相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)專項資金績效管理，負(fù)責(zé)擬定專項資金績效目標(biāo)，預(yù)算執(zhí)行中實施績效監(jiān)控，年度結(jié)束后開展專項資金績效評價，形成績效評價報告報省財政廳備案，省財政廳在部門績效評價基礎(chǔ)上適時開展財政重點績效評價。省財政廳和省地方金融監(jiān)管局應(yīng)將績效評價結(jié)果作為改進(jìn)預(yù)算管理、以后年度編制預(yù)算和安排財政資金的重要依據(jù),建立健全資金分配與績效評價結(jié)果掛鉤機(jī)制。

第五章 附則

　　第十八條 本辦法所稱省內(nèi)企業(yè)是指注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在我省的企業(yè)，以及在省外并購上市并將注冊地遷回我省的企業(yè)。

　　第十九條 本辦法所稱創(chuàng)新債券產(chǎn)品是指經(jīng)國家發(fā)展改革委、銀行間市場交易商協(xié)會、證券交易所核準(zhǔn)、注冊、備案后發(fā)行的各類創(chuàng)新債券品種。

　　第二十條 本辦法所稱中介機(jī)構(gòu)是指主承銷商、律師事務(wù)所，本辦法所稱發(fā)行債券的中介費(fèi)用是指發(fā)行債券的承銷費(fèi)用、律師費(fèi)。

　　第二十一條 本辦法所稱法人金融機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，注冊地在河南省內(nèi)，業(yè)務(wù)覆蓋全省或全省以上范圍的銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期三年，《河南省財政廳 河南省金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā)河南省省級金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法的通知》（豫財金〔2018〕67號）同時廢止，其他有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

《河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法》政策解讀

《河南省金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金管理辦法》（豫財金〔2023〕36號）已報經(jīng)省政府同意，于2023年7月25日由河南省財政廳、河南省地方金融監(jiān)督管理局聯(lián)合印發(fā)實施。

　　一、有關(guān)背景

　　（一）省委、省政府對支持金融業(yè)發(fā)展有明確要求。省委、省政府高度重視金融工作，就發(fā)展和利用多層次資本市場、企業(yè)融資、上市、發(fā)債等工作做出了一系列安排部署，提出了明確的支持措施。《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動實施方案的通知》《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)河南企業(yè)利用債券市場融資的意見》等文件明確了對金融機(jī)構(gòu)、上市公司的獎勵措施，這些措施需要在《管理辦法》中繼續(xù)予以落實。

　　（二）有利于更好發(fā)揮專項資金撬動作用。從近年來獎補(bǔ)資金審核撥付的情況看，部分獎補(bǔ)項目激勵引導(dǎo)作用發(fā)揮不明顯。例如，近3年來，債務(wù)融資工具獎勵主要集中在國有平臺公司發(fā)行的企業(yè)債券、中期票據(jù)等傳統(tǒng)工具，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)行綠色債、科創(chuàng)債、鄉(xiāng)村振興債等創(chuàng)新債券方面作用發(fā)揮不足。省級金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金規(guī)模有限，需要集中財力充分發(fā)揮激勵作用，有效撬動更多優(yōu)質(zhì)金融資源服務(wù)我省實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，體現(xiàn)政策導(dǎo)向。

　　（三）落實審計整改工作要求。審計部門近年來加大了對省級金融業(yè)發(fā)展專項獎補(bǔ)資金的審計力度，針對獎補(bǔ)資金申報審核、初審結(jié)果公示、查證企業(yè)信用、專項資金使用等方面提出了整改要求。為進(jìn)一步規(guī)范獎補(bǔ)資金管理，增加了初審結(jié)果公示、查證企業(yè)信用信息等內(nèi)容。

　　二、主要修訂內(nèi)容

　　《管理辦法》修訂后共5章22條，包括總則、支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)、申報與審核、資金管理、附則，主要調(diào)整內(nèi)容如下。

　　（一）對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的考核獎勵進(jìn)行調(diào)整。修訂后的獎勵政策根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上年度貸款增量、貸款增速排名，對貸款增量前5位和貸款增速前5位每家分別獎勵不超過100萬元，激勵引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對我省的信貸投放力度。

　　（二）對企業(yè)上市補(bǔ)助政策進(jìn)行調(diào)整。修訂后的補(bǔ)助政策,一是增加了省內(nèi)企業(yè)在北京證券交易所上市補(bǔ)助、在省外并購上市并將注冊地回遷省內(nèi)補(bǔ)助;二是將上市補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為不超過300萬元，不再按照輔導(dǎo)備案登記、證監(jiān)會受理材料等節(jié)點進(jìn)行獎勵，主要考慮體現(xiàn)政策導(dǎo)向，僅對成功上市的企業(yè)進(jìn)行獎勵，激發(fā)企業(yè)上市融資動力，提高獎勵資金效益。

　　（三）對發(fā)行債務(wù)融資工具補(bǔ)助政策進(jìn)行調(diào)整。修訂后的補(bǔ)助政策,一是突出政策導(dǎo)向，針對發(fā)行REITs產(chǎn)品、綠色債、碳中和債、科創(chuàng)債、中小企業(yè)集合債、鄉(xiāng)村振興債、革命老區(qū)振興發(fā)展債等創(chuàng)新債券產(chǎn)品進(jìn)行獎補(bǔ)，鼓勵引導(dǎo)企業(yè)發(fā)行符合國家戰(zhàn)略的新型債券業(yè)務(wù)品種;二是獎補(bǔ)金額由統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為分檔獎勵，發(fā)行債券按照融資金額分為不超過10億元、10億元以上（含）兩檔，根據(jù)其實際支付中介費(fèi)用，分別給予不超過100萬元、200萬元的補(bǔ)助;三是鼓勵支持銀行金融機(jī)構(gòu)承銷地方政府債券，對承銷總量前6位的銀行金融機(jī)構(gòu)分別給予不超過50萬元獎勵。

　　（四）對引進(jìn)利用保險資金獎勵對象進(jìn)行調(diào)整。修訂后的獎勵政策對于引進(jìn)保險資金的省內(nèi)企業(yè)和引進(jìn)省外保險資金的駐豫保險分公司均予以獎勵，鼓勵企業(yè)和保險公司積極引資支持我省重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和重大民生工程。

　　（五）調(diào)整金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)獎補(bǔ)范圍。修訂后的獎勵政策堅持“引進(jìn)來”和“走出去”雙向發(fā)力，省外銀行、證券、保險金融機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立省轄市、脫貧縣分支機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)助，同時，對我省法人金融機(jī)構(gòu)到省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)繼續(xù)予以補(bǔ)助，鼓勵拓展金融服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

　　（六）增加了公示和征信流程。獎補(bǔ)資金初審結(jié)果由省地方金融監(jiān)管局予以公示。當(dāng)期獎補(bǔ)資金撥付前，申報單位或其法定代表人被列為失信被執(zhí)行人的，取消獎補(bǔ)資格。