方城縣文化廣電和旅游局政府采購內(nèi)部控制管理制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范采購行為,提高采購效率，降低行政成本,促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例、《關(guān)于加強(qiáng)政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財(cái)庫[2016]99號）和《關(guān)于規(guī)范單位自行采購項(xiàng)目管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（方財(cái)采[2022]59號）等法律、法規(guī)和文件精神，結(jié)合我局工作實(shí)際和財(cái)務(wù)管理規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于方城縣文化廣電和旅游局內(nèi)部采購。

第三條 本辦法所稱采購，是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。貨物是指各種形態(tài)和種類的物品。工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。服務(wù)是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象。

第四條 本局采購工作要體現(xiàn)“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)”的指導(dǎo)思想，通過建立制度、健全機(jī)制、完善措施、規(guī)范流程，逐步形成依法合規(guī)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、問責(zé)嚴(yán)格的采購內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)和控制制度，實(shí)現(xiàn)對采購活動內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約。

采購活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，實(shí)行歸口管理、分類采購。

第五條  嚴(yán)格實(shí)行回避制度。在采購活動中與供應(yīng)商有直接利害關(guān)系的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回避。

第二章  組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條 成立局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組、局采購辦和項(xiàng)目采購小組。

（一）局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長由局長曲松偉同志擔(dān)任，副組長由副局長馮爭麗同志、副局長王凱同志、副局長趙向陽同志擔(dān)任；局辦公室主任徐營、財(cái)務(wù)中心主任韓新玉、政策法規(guī)股股長谷建峰、機(jī)關(guān)紀(jì)委書記霍巖峰為小組成員。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              

（二）局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下統(tǒng)稱“局采購辦”）。局采購辦設(shè)在局辦公室，采購辦主任由局辦公室主任徐營兼任，成員由財(cái)務(wù)中心主任韓新玉、政策法規(guī)股股長谷建峰、辦公室副主任王海浩、辦公室副主任許可行、財(cái)務(wù)中心副主任許幸幸、政策法規(guī)股副股長張小雅組成。

（三） 每個(gè)采購項(xiàng)目設(shè)立一個(gè)3人或5人以上的采購小組（以下統(tǒng)稱“項(xiàng)目采購小組”）。項(xiàng)目采購小組組長由該項(xiàng)目采購業(yè)務(wù)股的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。項(xiàng)目采購小組成員由局辦公室、采購業(yè)務(wù)股以及法規(guī)、機(jī)關(guān)紀(jì)委等方面的人員組成。

（四）每個(gè)采購項(xiàng)目設(shè)立一名采購召集人（以下統(tǒng)稱“項(xiàng)目采購召集人”），由該采購業(yè)務(wù)的局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

第七條 局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組及局采購辦人員相對固定，如因人員工作變動，局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組及局采購辦人員名單應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整。局采購辦和項(xiàng)目采購小組的具體人員，由局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議決定。

第八條  局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)

（一）貫徹執(zhí)行上級有關(guān)采購的法律、法規(guī)和政策；

（二）審批本局年度采購計(jì)劃和預(yù)算；

（三）審批采購項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整以及預(yù)算追加事項(xiàng)；

（四）審定項(xiàng)目采購方式，確認(rèn)采購代理機(jī)構(gòu)；

（五）確認(rèn)中標(biāo)供應(yīng)商名單；

（六）對未通過履約驗(yàn)收的采購項(xiàng)目作出處理決定；

（七）研究審批與采購有關(guān)的其他事項(xiàng)。

第九條  局采購辦的職責(zé)

（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)采購的法律、法規(guī)、政策以及局黨組、局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)政府采購事項(xiàng)的決定；

（二）審核和匯總各股室上報(bào)的年度采購計(jì)劃和預(yù)算，編制本局年度采購計(jì)劃和預(yù)算；

（三）負(fù)責(zé)本局采購計(jì)劃備案、采購合同管理、合同公告、合同備案等工作；

（四）協(xié)助采購業(yè)務(wù)股、項(xiàng)目采購小組開展采購工作。

（五）負(fù)責(zé)對采購項(xiàng)目實(shí)施過程的監(jiān)理工作或?qū)Σ少忢?xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)理工作的督查；

（六）協(xié)助采購項(xiàng)目資金申請和結(jié)算支付的辦理以及固定資產(chǎn)登記和管理等工作；

（七）組織項(xiàng)目實(shí)施完成后的合同履約驗(yàn)收工作；

（八）協(xié)助答復(fù)對采購的詢問、質(zhì)疑以及投訴；

（九）負(fù)責(zé)采購文件、資料的歸檔管理；

（十）辦理采購的其他事項(xiàng)。

第十條 局紀(jì)檢、監(jiān)督人員職責(zé)

（一）對本局采購工作的全流程進(jìn)行監(jiān)督；

（二）監(jiān)督對本局采購項(xiàng)目的質(zhì)疑、投訴的處理工作；

第三章 采購計(jì)劃及預(yù)算

第十一條 各采購股室在編報(bào)下一財(cái)政年度預(yù)算時(shí)，應(yīng)結(jié)合工作需要，向辦公室報(bào)送該年度的采購項(xiàng)目及資金計(jì)劃，由辦公室審核匯總并經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后報(bào)財(cái)政部門審批。

第十二條 年度采購計(jì)劃（預(yù)算）一經(jīng)批復(fù)，原則上不作調(diào)整。因?qū)嶋H需要確需調(diào)整采購計(jì)劃和追加采購預(yù)算的，應(yīng)提交局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準(zhǔn)。

第四章采購方式

第十三條 采購方式包括：

（一）公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購、詢價(jià)等；

（二）協(xié)議供貨、分散采購、自行采購和直接采購等方式。

第十四條 采購項(xiàng)目符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的，按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條 采購項(xiàng)目符合《中華人民共和國政府采購法》的，按照《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)定辦理。

采購貨物或服務(wù)項(xiàng)目單項(xiàng)采購金額達(dá)到 200萬元以上的，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。

在一個(gè)財(cái)政年度內(nèi)，一個(gè)預(yù)算項(xiàng)目下的同一品目的貨物、服務(wù)采用公開招標(biāo)以外的方式多次采購，累計(jì)金額不得超過200萬元。

政府集中采購目錄及采購限額標(biāo)準(zhǔn)參照最新公布的執(zhí)行。

第十六條 政府集中采購目錄包括集中采購機(jī)構(gòu)采購項(xiàng)目和部門集中采購項(xiàng)目。采購目錄之外的項(xiàng)目為分散采購。

（一）集中采購機(jī)構(gòu)采購項(xiàng)目：凡實(shí)行協(xié)議供貨（電梯采購除外）、電商直購、定點(diǎn)采購等采購方式的，單個(gè)品目、單次采購金額在50萬元以上；其余的貨物類和服務(wù)類項(xiàng)目采購起點(diǎn)金額標(biāo)準(zhǔn)為單項(xiàng)或批量采購在20萬元以上，工程類（裝修、修繕）采購金額為50萬元以上的項(xiàng)目，按規(guī)定必須委托方城縣政府采購中心采購。

（二）部門集中采購項(xiàng)目：采購起點(diǎn)金額標(biāo)準(zhǔn)為單項(xiàng)或批量采購金額在50萬元以上；

（三）分散采購：采購起點(diǎn)金額標(biāo)準(zhǔn)為100萬元以上。

部門集中采購項(xiàng)目、以及采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上未列入集中采購目錄的項(xiàng)目分散采購，可委托方城縣政府采購中心采購，也可以委托社會代理機(jī)構(gòu)采購。委托代理機(jī)構(gòu)的選擇，須按程序報(bào)局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

第十七條 集中采購機(jī)構(gòu)采購項(xiàng)目采購限額標(biāo)準(zhǔn)（除協(xié)議供貨、電商直購、定點(diǎn)采購?fù)猓浳锓?wù)類20萬元、工程類50萬元）以下、部門集中采購項(xiàng)目采購限額標(biāo)準(zhǔn)50萬元以下的項(xiàng)目，目錄外100萬元以下的分散采購項(xiàng)目，政府集中采購目錄以外且未達(dá)到政府采購和公開招投標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的中介服務(wù)項(xiàng)目，實(shí)行自行采購。

屬于自行采購項(xiàng)目且采購數(shù)額較小的辦公用品、日用等日常消耗品項(xiàng)目（統(tǒng)稱“直接采購項(xiàng)目”），按照第五章第二十五條的規(guī)定進(jìn)行直接采購。

屬于本單位有特殊要求的項(xiàng)目，經(jīng)縣人民政府批準(zhǔn)，也可以進(jìn)行自行采購。

第十八條 政府集中采購目錄以外且未達(dá)到政府采購和公開招投標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的中介服務(wù)項(xiàng)目，按照《河南省網(wǎng)上中介服務(wù)超市管理暫行辦法》，采購辦在中介超市按以下公開選取中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有下列方式：

（一）擇優(yōu)抽取。采購辦明確有關(guān)選取標(biāo)準(zhǔn)后，通過有效的評價(jià)機(jī)制，在中介超市選取服務(wù)優(yōu)、評分高、信譽(yù)好的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（二）直接選取。采購辦填報(bào)有關(guān)項(xiàng)目信息和向符合條件的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)出邀請后，可以直接在報(bào)名的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中選取；

（三）競價(jià)選取。采購辦按照不高于相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的原則，確定中介服務(wù)初始價(jià)格和最低限價(jià)。在符合條件且報(bào)名參與競爭的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，通過網(wǎng)上競價(jià)的方式，由中介超市按最低中選原則自動確定中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。如果競價(jià)達(dá)到最低限價(jià)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)達(dá)到2家以上的，規(guī)定時(shí)限過后，通過隨機(jī)抽取方式確定1家作為中選中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（四）隨機(jī)抽取。采用電腦隨機(jī)搖號方式從報(bào)名參與項(xiàng)目的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中抽取中選方；

（五）其他經(jīng)省中介超市管理機(jī)構(gòu)和運(yùn)營機(jī)構(gòu)確認(rèn)的公開選取方式。

省中介超市管理機(jī)構(gòu)和運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定中介服務(wù)機(jī)構(gòu)選取的具體實(shí)施辦法，進(jìn)一步明確和細(xì)化不同選取方式的適用條件、具體操作程序等內(nèi)容。

第十九條采購計(jì)劃備案。凡協(xié)議供貨、電商直購、定點(diǎn)采購和集中采購目錄內(nèi)且采購金額達(dá)到采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上項(xiàng)目以及分散采購限額達(dá)到100萬以上的項(xiàng)目，均須備案政府采購計(jì)劃。

第五章  采購實(shí)施程序

第二十條  采購項(xiàng)目實(shí)施按如下程序進(jìn)行：

（一）采購辦提出年度采購計(jì)劃。每年12月份編制下一年的年度采購計(jì)劃及預(yù)算。確因?qū)嶋H需要，可臨時(shí)提出追加采購計(jì)劃及其預(yù)算。

采購計(jì)劃書應(yīng)包括各股對采購項(xiàng)目的數(shù)量、功能需求或主要技術(shù)配置、規(guī)格、服務(wù)水平、價(jià)格等內(nèi)容。

采購辦提出采購計(jì)劃書的同時(shí)，應(yīng)填寫《采購申請審批表》，經(jīng)各股負(fù)責(zé)人、局分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽批后報(bào)局采購領(lǐng)導(dǎo)小組匯總。

（二）局采購辦匯總采購計(jì)劃，編輯成局的采購計(jì)劃書，進(jìn)行采購計(jì)劃備案。

（三）局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組對已備案的采購計(jì)劃進(jìn)行審定。

（四）項(xiàng)目采購小組工作會議按照第四章規(guī)定的采購方式，確定采購方案。

采購方案應(yīng)當(dāng)包括規(guī)劃設(shè)計(jì)、資金來源、采購方式、技術(shù)指標(biāo)、數(shù)量及概算金額等內(nèi)容。

（五）采購辦負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)對采購項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和預(yù)算進(jìn)行專項(xiàng)審核。

（六）采購辦將采購方案報(bào)請局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作會議審定。局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定的方案交由項(xiàng)目采購辦組織實(shí)施。

（七）需要簽訂委托代理協(xié)議的，由采購辦負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)辦理《委托代理協(xié)議》的報(bào)批，并由采購辦負(fù)責(zé)人與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

（八）項(xiàng)目辦負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)招投標(biāo)工作。應(yīng)當(dāng)自行組織或協(xié)助代理機(jī)構(gòu)制作采購需求等招投標(biāo)文件，供投標(biāo)人或報(bào)價(jià)人索取。

（九）自行采購項(xiàng)目在招標(biāo)或公告期滿后，由采購辦牽頭召開評標(biāo)會議確定供應(yīng)商初步名單。在取得供應(yīng)商初步名單后，提交局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)中標(biāo)供應(yīng)商。

（十）《中標(biāo)候選供應(yīng)商推薦名單》應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行公示。公示期滿后，在《中標(biāo)候選供應(yīng)商推薦名單》上簽字確認(rèn)，提交局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

（十一）確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。對代理機(jī)構(gòu)推薦的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商名單辦理確認(rèn)手續(xù)。

（十二）供應(yīng)商確定之后，由本局法人代表與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂相關(guān)采購合同。

（十三）合同備案、公開。采購合同簽訂后，在政府采購計(jì)劃管理系統(tǒng)備案并在省政采網(wǎng)公開。

（十四）工程類采購項(xiàng)目，局采購辦應(yīng)當(dāng)分工2名或2名以上人員作為項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)理人，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)理工作。

第二十一條 直接采購項(xiàng)目，采購辦提出采購計(jì)劃書，同時(shí)填報(bào)《采購申請審批表》，經(jīng)局采購辦主任審核后，按先后順序報(bào)該采購業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、局辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)和局長審批。

第二十二條 為保證不泄露投標(biāo)信息，自行采購項(xiàng)目的投標(biāo)人或報(bào)價(jià)人的投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)文件應(yīng)當(dāng)采用密封包裝方式送達(dá)項(xiàng)目采購小組。密封包裝應(yīng)當(dāng)加密封條，密封條上加蓋投標(biāo)報(bào)價(jià)單位公章。

自行采購的投標(biāo)或報(bào)價(jià)文件應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目采購小組開標(biāo)會議上當(dāng)面集體拆封。在召開開標(biāo)會議前，任何人不得拆閱報(bào)價(jià)或投標(biāo)文件。

第二十三條 項(xiàng)目實(shí)施過程中如發(fā)生合同糾紛，采購辦負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)處理；解決不了問題的，報(bào)請局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組處理。

第二十四條 在采購項(xiàng)目實(shí)施過程中，局采購辦應(yīng)當(dāng)不定時(shí)對采購項(xiàng)目的監(jiān)理工作進(jìn)行督查，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理不到位的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出改進(jìn)意見；存在較大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。

第二十五條 采購項(xiàng)目完成后，協(xié)調(diào)項(xiàng)目中標(biāo)供應(yīng)商提出驗(yàn)收申請。局采購辦牽頭會同有關(guān)業(yè)務(wù)股提出驗(yàn)收小組名單及驗(yàn)收工作方案，報(bào)請局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組核準(zhǔn)后，由局采購辦協(xié)調(diào)、由驗(yàn)收小組負(fù)責(zé)驗(yàn)收工作。

涉及專業(yè)性、技術(shù)性比較強(qiáng)的項(xiàng)目，由采購業(yè)務(wù)股負(fù)責(zé)聯(lián)系聘請相關(guān)專家參加驗(yàn)收小組的驗(yàn)收工作。

驗(yàn)收小組提出驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)局采購辦提出審核意見，報(bào)局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議確認(rèn)。

驗(yàn)收不合格的，由驗(yàn)收小組提出初步處理意見，交由局采購辦報(bào)請局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組處理決定。

第六章   采購資金結(jié)算

第二十六條  采購項(xiàng)目在實(shí)施過程中或通過履約驗(yàn)收后，局采購辦協(xié)調(diào)相關(guān)采購業(yè)務(wù)股、項(xiàng)目采購小組按照采購合同的約定及時(shí)組織辦理資金支付手續(xù)。

局自行采購項(xiàng)目，需提交以下資料：

（一）采購申請審批表

（二）資金來源文件

（三）局采購小組成員簽字的評審報(bào)告（記錄）

（四）中標(biāo)候選供應(yīng)商推薦名單和中標(biāo)通知書

（五）采購合同

（六）發(fā)票

（七）項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告

（八）結(jié)算報(bào)告（工程類）

（九）其他有關(guān)資料等

政府采購項(xiàng)目、委托代理機(jī)構(gòu)采購項(xiàng)目，申請財(cái)政國庫集中支付的，需提交以下資料：

（一）政府采購申請審批表

（二）資金來源文件

（三）采購計(jì)劃、計(jì)劃備案回執(zhí)

（四）中標(biāo)通知書

（五）采購合同和合同備案資料

（六）發(fā)票

（七）項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告

（八）結(jié)算報(bào)告（工程類）

（九）其他有關(guān)資料等

政府采購項(xiàng)目按相關(guān)規(guī)定辦理資金支付手續(xù)。

申請資金支付時(shí)，應(yīng)當(dāng)向財(cái)務(wù)提交項(xiàng)目報(bào)賬資料的原件。

第七章  采購文件管理

第二十七條 局采購辦是采購文件、資料的歸口管理部門。各股在每項(xiàng)采購活動結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)將采購文件、資料進(jìn)行整理、裝訂成冊，并編制采購文件目錄，移交局辦公室歸檔管理。

采購文件、資料包括：采購計(jì)劃書、備案及回執(zhí)、委托代理協(xié)議、采購需求書、招標(biāo)文件、招標(biāo)文件確認(rèn)書、投標(biāo)文件、采購活動記錄（評審報(bào)告）、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報(bào)告、定標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、采購合同文本、驗(yàn)收報(bào)告、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定、圖紙、效果圖、光盤、磁盤、圖片、開會評標(biāo)現(xiàn)場全程錄音錄像資料，等等。

第八章 監(jiān)督檢查

第二十八條 局紀(jì)檢、監(jiān)督人員是本局采購工作的內(nèi)部監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對采購活動過程實(shí)施監(jiān)督。對本局采購政策執(zhí)行情況定期或不定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查，及時(shí)處置違規(guī)行為、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)對本局采購內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約。

第二十九條 參加采購的工作人員，必須恪守法律法規(guī)、職業(yè)道德、做到清正廉潔。工作人員有違反采購法律、法規(guī)行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。

第九章   附則

第三十條 本辦法所標(biāo)示的金額，除特別注明外，不包含本數(shù)。

第三十一條 政府集中采購目錄及采購限額采用動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，按照財(cái)政部門下發(fā)的最新文件通知執(zhí)行。

第三十二條 本辦法未盡事宜，按照采購有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 本辦法由方城縣文化廣電和旅游局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 各股室、二級單位參照本辦法執(zhí)行。

第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

                               方城縣文化廣電和旅游局

                               2022年9月9日