| 序號 | 違法風險點 | 風險等級 | 行政相對人 | 法律依據（實施依據） | 法律后果 | 防控措施 |
| 1 | 從事道路貨物運輸站（場）經營，未按規(guī)定進行備案的 | 高風險 | 道路貨物運輸站（場）經營者 | 《中華人民共和國道路運輸條例》第三十九條 ......從事道路貨物運輸站（場）經營、機動車維修經營和機動車駕駛員培訓業(yè)務的，應當在依法向市場監(jiān)督管理部門辦理有關登記手續(xù)后，向所在地縣級人民政府交通運輸主管部門進行備案. | 《中華人民共和國道路運輸條例》第六十五條 從事道路貨物運輸站（場）經營、機動車維修經營和機動車駕駛員培訓業(yè)務，未按規(guī)定進行備案的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責令改正；拒不改正的，處5000元以上2萬元以下的罰款。備案時提供虛假材料情節(jié)嚴重的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員5年內不得從事原備案的業(yè)務。 | 1.制定提示方案，關注市場監(jiān)督管理部門的雙告知信息，及時對辦理營業(yè)執(zhí)照需要到交通運輸主管部門進行備案的業(yè)戶發(fā)送信息或上門提示其在規(guī)定的期限內備案； 2.加大入企服務力度，強化宣傳力度，對備案流程及需要準備的相關材料進行上門輔導； 3.拒不備案的，依法進行處罰并予以教育；適時視情對被處罰當事人進行回訪； ； 4.優(yōu)化備案服務，簡化備案辦理程序，提高辦事效率。 |
| 2 | 偽造、篡改、刪除車輛動態(tài)監(jiān)控數據的 | 中風險 | 道路運輸企業(yè)或者提供道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)控社會化服務的單位 | 5 | 《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》第三十七條 違反本辦法的規(guī)定，道路運輸企業(yè)或者提供道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)控社會化服務的單位偽造、篡改、刪除車輛動態(tài)監(jiān)控數據的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處500元以上2000元以下罰款。 第三十八條 違反本辦法的規(guī)定，發(fā)生道路交通事故的，具有第三十五條、第三十六條、第三十七條情形之一的，依法追究相關人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對相關企業(yè)服務力度，指導其建立健全相關制度，加強對從業(yè)人員的管理，作好道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督工作； 3.定期排名，對問題企業(yè)進行約談，督促其整改； 4.適時視情進行約談、回訪。 |
| 未取得道路運輸經營許可，擅自從事道路運輸經營 | 高風險 | 個人或單位 | 《中華人民共和國道路運輸條例》第十條 申請從事客運經營的，應當依法向市場監(jiān)督管理部門辦理有關登記手續(xù)后，按照下列規(guī)定提出申請并提交符合本條例第八條規(guī)定條件的相關材料：（一）從事縣級行政區(qū)域內和毗鄰縣行政區(qū)域間客運經營的，向所在地縣級人民政府交通運輸主管部門提出申請；（二）從事省際、市際、縣際（除毗鄰縣行政區(qū)域間外）客運經營的，向所在地設區(qū)的市級人民政府交通運輸主管部門提出申請；（三）在直轄市申請從事客運經營的，向所在地直轄市人民政府確定的交通運輸主管部門提出申請。 依照前款規(guī)定收到申請的交通運輸主管部門，應當自受理申請之日起20日內審查完畢，作出許可或者不予許可的決定。予以許可的，向申請人頒發(fā)道路運輸經營許可證，并向申請人投入運輸的車輛配發(fā)車輛營運證；不予許可的，應當書面通知申請人并說明理由。 對從事省際和市際客運經營的申請，收到申請的交通運輸主管部門依照本條第二款規(guī)定頒發(fā)道路運輸經營許可證前，應當與運輸線路目的地的相應交通運輸主管部門協(xié)商，協(xié)商不成的，應當按程序報省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通運輸主管部門協(xié)商決定。對從事設區(qū)的市內毗鄰縣客運經營的申請，有關交通運輸主管部門應當進行協(xié)商，協(xié)商不成的，報所在地市級人民政府交通運輸主管部門決定。 | 《中華人民共和國道路運輸條例》第六十三條 違反本條例的規(guī)定，未取得道路運輸經營許可，擅自從事道路運輸經營的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責令停止經營；有違法所得的，沒收違法所得，處違法所得2倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2萬元的，處3萬元以上10萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.依法進行處罰；同時幫助當事人分析違法原由，教育引導其合法合規(guī)經營；督促相對人糾正違法行為，因生活困難從事違法經營的，積極協(xié)調提供社會救助； 3.優(yōu)化方式，簡化許可辦理程序，提高辦事效率； 4.適時視情對被處罰當事人進行回訪； 5.注重以案釋法，強化警示作用。 | |
| 3 | 客運經營者、貨運經營者不按規(guī)定維護和檢測運輸車輛的 | 高風險 | 道路運輸企業(yè) | 《中華人民共和國道路運輸條例》第三十條 客運經營者、貨運經營者應當加強對車輛的維護和檢測，確保車輛符合國家規(guī)定的技術標準；不得使用報廢的、擅自改裝的和其他不符合國家規(guī)定的車輛從事道路運輸經營。 | 《中華人民共和國道路運輸條例》第七十條第一款 違反本條例的規(guī)定，客運經營者、貨運經營者不按規(guī)定維護和檢測運輸車輛的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責令改正，處1000元以上5000元以下的罰款。 | 1.制定提示方案，關注車輛維護信息，依托省綜合交通運輸管理服務平臺等對及時臨近維護和檢測期限車輛的業(yè)戶發(fā)送信息或上門提示其在規(guī)定的期限內進行維護和檢驗； 2.加大入企服務力度，對行政相對人需要技術服務的進行輔導； 3.對于多次出現此類情形的經營者進行約談； 4.故意不按規(guī)定維護和檢測運輸車輛的，依法進行處罰并予以教育；因不可抗力導致違法的，適情不罰或減輕從輕處罰； 5.適時視情對被處罰當事人進行回訪。 |
| 取得道路貨物運輸經營許可的道路貨物運輸經營者使用無道路運輸證的車輛參加貨物運輸 | 高風險 | 道路貨運企業(yè) | 《道路貨物運輸及站場管理規(guī)定》第五十九條第一款 違反本規(guī)定，取得道路貨物運輸經營許可的道路貨物運輸經營者使用無道路運輸證的車輛參加貨物運輸的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處3000元以上1萬元以下的罰款。 | 《道路貨物運輸及站場管理規(guī)定》第五十九條第一款 違反本規(guī)定，取得道路貨物運輸經營許可的道路貨物運輸經營者使用無道路運輸證的車輛參加貨物運輸的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處3000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.對于初次違法的，予以警示和教育；多次違法的，依法給予行政處罰并約談當事人，幫助其分析違法原因，引導其及時辦理道路運輸證； 3.加強監(jiān)督檢查，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時對被處罰當事人進行回訪。 | |
| 4 | 沒有采取必要措施防止貨物脫落、揚撒等的 | 中風險 | 道路貨運企業(yè) | 《中華人民共和國道路運輸條例》第二十六條第二款 貨運經營者應當采取必要措施，防止貨物脫落、揚撒等。 | 《中華人民共和國道路運輸條例》第六十九條第（五）項 違反本條例的規(guī)定，客運經營者、貨運經營者有下列情形之一的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責令改正，處1000元以上3000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原許可機關吊銷道路運輸經營許可證：（五）沒有采取必要措施防止貨物脫落、揚撒等的。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對相關企業(yè)服務力度，指導其加強對從業(yè)人員管理，規(guī)范運輸行為； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時對被處罰當事人進行回訪。 |
| 未取得相應從業(yè)資格證件，駕駛道路客貨運輸車輛 | 高風險 | 道路運輸企業(yè)、道路客貨運輸駕駛員 | 《道路運輸從業(yè)人員管理規(guī)定》第六條第三款 經營性道路客貨運輸駕駛員和道路危險貨物運輸從業(yè)人員必須取得相應從業(yè)資格，方可從事相應的道路運輸活動。 | 《道路運輸從業(yè)人員管理規(guī)定》第四十五條 違反本規(guī)定，有下列行為之一的人員，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正，處200元以上2000元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）未取得相應從業(yè)資格證件，駕駛道路客貨運輸車輛的； | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對經營者服務力度，提示、輔導其使用取得從業(yè)資格的人員進行經營服務； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時對被處罰當事人進行回訪。 | |
| 5 | 未經許可從事巡游出租汽車、網絡預約出租汽車客運經營 | 高風險 | 個人或單位 | 1.《巡游出租汽車經營服務管理規(guī)定》第四十五條 違反本規(guī)定，未取得巡游出租汽車經營許可，擅自從事巡游出租汽車經營活動的，由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責令改正，并處以5000元以上2萬元以下罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 2.《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法》第三十四條第（一）項 違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，予以警告，并處以10000元以上30000元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）未取得經營許可，擅自從事或者變相從事網約車經營活動的； | 1.《巡游出租汽車經營服務管理規(guī)定》第四十五條 違反本規(guī)定，未取得巡游出租汽車經營許可，擅自從事巡游出租汽車經營活動的，由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責令改正，并處以5000元以上2萬元以下罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 2.《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法》第三十四條第（一）項 違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，予以警告，并處以10000元以上30000元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）未取得經營許可，擅自從事或者變相從事網約車經營活動的； | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.依法進行處罰；同時幫助當事人分析違法原由，教育引導其合法合規(guī)經營；督促相對人糾正違法行為；因生活困難從事違法經營的，積極協(xié)調提供社會救助； 3.適時視情對被處罰當事人進行回訪； 4.優(yōu)化方式，簡化許可辦理程序，提高辦事效率； 5.注重以案釋法，強化警示作用。 |
| 巡游出租汽車駕駛員不按照規(guī)定使用計程計價設備、違規(guī)收費或者網絡預約出租汽車駕駛員違規(guī)收費 | 低風險 | 出租汽車駕駛員 | 《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》第四十條第一款第（八）項 出租汽車駕駛員在運營過程中，應當遵守國家對駕駛員在法律法規(guī)、職業(yè)道德、服務規(guī)范、安全運營等方面的資格規(guī)定，文明行車、優(yōu)質服務。出租汽車駕駛員不得有下列行為：（八）巡游出租汽車駕駛員不按照規(guī)定使用計程計價設備、違規(guī)收費或者網絡預約出租汽車駕駛員違規(guī)收費； | 《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》第四十二條 出租汽車駕駛員違反第十六條、第四十條規(guī)定的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處200元以上500元以下的罰款。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對經營者服務力度，督促其加強對從業(yè)駕駛員管理，規(guī)范經營服務行為； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時對被處罰當事人進行回訪。 | |
| 6 | 不按照規(guī)定建立并落實投訴舉報制度的。 | 高風險 | 巡游出租汽車經營者、網約車平臺公司 | 《巡游出租汽車經營服務管理規(guī)定》第二十九條 巡游出租汽車經營者應當自覺接受社會監(jiān)督，公布服務監(jiān)督電話，指定部門或者人員受理投訴。巡游出租汽車經營者應當建立24小時服務投訴值班制度，接到乘客投訴后，應當及時受理，10日內處理完畢，并將處理結果告知乘客。 《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法》第十九條 網約車平臺公司應當公布確定符合國家有關規(guī)定的計程計價方式，明確服務項目和質量承諾，建立服務評價體系和乘客投訴處理制度，如實采集與記錄駕駛員服務信息。在提供網約車服務時，提供駕駛員姓名、照片、手機號碼和服務評價結果，以及車輛牌照等信息。 | 《巡游出租汽車經營服務管理規(guī)定》第四十七條第（六）項 巡游出租汽車經營者違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責令改正，并處以5000元以上1萬元以下罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任：（六）不按照規(guī)定建立并落實投訴舉報制度的。 《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法》第三十五條 網約車平臺公司違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上出租汽車行政主管部門和價格主管部門按照職責責令改正，對每次違法行為處以5000元以上10000元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處以10000元以上30000元以下罰款：“......（六）未按照規(guī)定制定服務質量標準、建立并落實投訴舉報制度的”。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對經營者服務力度，提示、輔導其建立落實投訴舉報制度，規(guī)范經營服務行為； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時對被處罰當事人進行回訪。 |
| 網絡預約出租汽車駕駛員違反規(guī)定巡游攬客、站點候客 | 中風險 | 網絡預約出租汽車駕駛員 | 《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》第四十條第一款第（六）項:出租汽車駕駛員在運營過程中，應當遵守國家對駕駛員在法律法規(guī)、職業(yè)道德、服務規(guī)范、安全運營等方面的資格規(guī)定，文明行車、優(yōu)質服務。出租汽車駕駛員不得有下列行為：（六）網絡預約出租汽車駕駛員違反規(guī)定巡游攬客、站點候客。 | 《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》第四十二條 出租汽車駕駛員違反第十六條、第四十條規(guī)定的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處200元以上500元以下的罰款。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對經營者服務力度，督促其加強對從業(yè)駕駛員管理，規(guī)范經營服務行為； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時對被處罰當事人進行回訪。 | |
| 7 | 從事機動車維修經營業(yè)務，未按規(guī)定進行備案的 | 中風險 | 機動車維修業(yè)戶 | 《機動車維修管理規(guī)定》第七條第一款 從事機動車維修經營業(yè)務的，應當在依法向市場監(jiān)督管理機構辦理有關登記手續(xù)后，向所在地縣級道路運輸管理機構進行備案。 第八條第一款 機動車維修經營依據維修車型種類、服務能力和經營項目實行分類備案。 | 《機動車維修管理規(guī)定》第四十九條 違反本規(guī)定，從事機動車維修經營業(yè)務，未按規(guī)定進行備案的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正；拒不改正的，處5000元以上2萬元以下的罰款。 | 1.制定提示方案，關注市場監(jiān)督管理部門的雙告知信息，及時對辦理營業(yè)執(zhí)照需要到交通運輸主管部門進行備案的業(yè)戶發(fā)送信息或上門提示其在規(guī)定的期限內備案； 2.加大入企服務力度，對行政相對人進行輔導備案流程及需要準備的相關材料； 3.拒不備案的，依法進行處罰并予以教育；適時視情對被處罰當事人進行回訪； 4.優(yōu)化備案服務，簡化備案辦理程序，提高辦事效率。 |
| 機動車維修經營者使用假冒偽劣配件維修機動車，承修已報廢的機動車或擅自改裝機動車的 | 高風險 | 機動車維修業(yè)戶 | 《機動車維修管理規(guī)定》第二十二條第一款 機動車維修經營者不得擅自改裝機動車，不得承修已報廢的機動車，不得利用配件拼裝機動車。 第三十條第一款 機動車維修經營者不得使用假冒偽劣配件維修機動車。 | 《機動車維修管理規(guī)定》第五十一條 違反本規(guī)定，機動車維修經營者使用假冒偽劣配件維修機動車，承修已報廢的機動車或者擅自改裝機動車的，由縣級以上道路運輸管理機構責令改正；有違法所得的，沒收違法所得，處違法所得2倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足1萬元的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，沒收假冒偽劣配件及報廢車輛；情節(jié)嚴重的，由縣級以上道路運輸管理機構責令停業(yè)整頓；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對相關經營者服務力度，提示、輔導其規(guī)范進行經營服務； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時視情進行約談、回訪。 | |
| 8 | 貨運源頭單位超過規(guī)定標準裝載貨物或放行超限超載貨運車輛 | 高風險 | 重點貨運源頭單位 | 《河南省治理貨物運輸車輛超限超載條例》第八條:貨運源頭單位不得為無號牌或者無車輛行駛證、車輛營運證的貨運車輛裝載貨物；不得超過規(guī)定標準裝載貨物；不得放行超限超載貨運車輛。 | 《河南省治理貨物運輸車輛超限超載條例》第二十五條:違反本條例第八條規(guī)定情形之一的，由交通運輸綜合執(zhí)法機構責令改正，處一萬元以上三萬元以下罰款。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.加大對相關經營者服務力度，提示、輔導其規(guī)范進行經營服務； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時視情進行約談、回訪。 |
| 對造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的 | 中風險 | 個人或單位 | 《中華人民共和國公路法》第四十六條 任何單位和個人不得在公路上及公路用地范圍內擺攤設點、堆放物品、傾倒垃圾、設置障礙、挖溝引水、利用公路邊溝排放污物或者進行其他損壞、污染公路和影響公路暢通的活動。 | 《中華人民共和國公路法》第七十七條 違反本法第四十六條的規(guī)定，造成公路路面損壞、污染或者影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規(guī)定，將公路作為試車場地的，由交通主管部門責令停止違法行為，可以處五千元以下的罰款。 | 1.加強交通運輸法律宣傳力度，提升對法律遵從度； 2.對行政相對人提示、規(guī)勸； 3.加強監(jiān)督檢查，糾正違法行為，注重以案釋法，強化警示作用； 4.適時視情進行約談、回訪。 | |
方城縣交通運輸局行政相對人違法風險防控清單
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