河南省財(cái)政廳 河南省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法的通知

豫財(cái)金〔2023〕36號(hào)

各省轄市財(cái)政局、金融工作局，濟(jì)源示范區(qū)財(cái)政金融局、航空港區(qū)財(cái)政審計(jì)局, 各縣（市）財(cái)政局：

　　為更好支持我省金融改革發(fā)展，進(jìn)一步提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極性，根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)和金融業(yè)發(fā)展新形勢(shì)，省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局對(duì)《河南省省級(jí)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》（豫財(cái)金〔2018〕67號(hào)）進(jìn)行了修訂。經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)修訂后的《河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法

　　河南省財(cái)政廳 河南省地方金融監(jiān)督管理局

　　2023年7月25日

附件

河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法

第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政資金使用效益，支持提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效率，深化金融改革，防控金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全省金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《河南省省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（豫政〔2014〕16號(hào)），制定本辦法。

　　第二條 河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金），是指省財(cái)政用于支持全省金融業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。

　　第三條 專項(xiàng)資金的使用管理遵循政府引導(dǎo)、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、公開(kāi)透明的原則。

　　第四條 省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)提出專項(xiàng)資金安排建議，組織開(kāi)展績(jī)效管理。省財(cái)政廳會(huì)同省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)資金預(yù)算管理，審核撥付資金。

第二章 支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)

　　第五條 支持開(kāi)展多元化融資，擴(kuò)大全省社會(huì)融資規(guī)模。

　　（一）引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大金融支持力度。對(duì)上年度貸款增量或貸款增速排名前5位的河南省省級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),每家分別獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)100萬(wàn)元。

　?。ǘ┲С制髽I(yè)在資本市場(chǎng)上市融資。省內(nèi)企業(yè)在上海、深圳、北京證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，或在境外主流資本市場(chǎng)上市并實(shí)現(xiàn)融資的，或在省外并購(gòu)上市并將注冊(cè)地遷回我省的，給予不超過(guò)300萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在中原股權(quán)交易中心掛牌并實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資的省內(nèi)企業(yè)，按照不超過(guò)融資額的1%對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助，每戶企業(yè)最高補(bǔ)助不超過(guò)50萬(wàn)元。

　?。ㄈ┮龑?dǎo)企業(yè)債券市場(chǎng)融資。對(duì)省內(nèi)企業(yè)通過(guò)銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs、綠色債、碳中和債、科創(chuàng)債、中小企業(yè)集合債、鄉(xiāng)村振興債、革命老區(qū)振興發(fā)展債等創(chuàng)新債券產(chǎn)品的，按融資金額不超過(guò)10億元、10億元以上（含）分兩檔，按照其實(shí)際支付中介費(fèi)用，分別給予不超過(guò)100萬(wàn)元、200萬(wàn)元的補(bǔ)助。

　?。ㄋ模┕膭?lì)引進(jìn)利用保險(xiǎn)資金。對(duì)駐豫保險(xiǎn)分公司引進(jìn)省外保險(xiǎn)資金，以及省內(nèi)企業(yè)通過(guò)股權(quán)投資、債權(quán)投資等方式引進(jìn)保險(xiǎn)資金，支持我省重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和重大民生工程的，按照實(shí)際融資額，分別給予駐豫保險(xiǎn)分公司、省內(nèi)企業(yè)不超過(guò)1%的獎(jiǎng)勵(lì)，每戶最高不超過(guò)100萬(wàn)元。

　?。ㄎ澹?duì)承銷地方政府債券總量排名前6位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，每家獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)50萬(wàn)元。

　　第六條 促進(jìn)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)體系，滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)金融服務(wù)需求。

　?。ㄒ唬┲С謱?shí)施引金入豫工程。對(duì)在我省新設(shè)立的法人金融機(jī)構(gòu)，按實(shí)收資本1%給予不超過(guò)200萬(wàn)元開(kāi)辦費(fèi)補(bǔ)助；對(duì)境內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立的省級(jí)分支機(jī)構(gòu)，給予不超過(guò)200萬(wàn)元補(bǔ)助。對(duì)省外銀行、保險(xiǎn)、證券金融機(jī)構(gòu)在省內(nèi)開(kāi)設(shè)省轄市分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過(guò)100萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助；在脫貧縣設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過(guò)50萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。

　　（二）培育發(fā)展地方法人金融機(jī)構(gòu)。對(duì)我省銀行、保險(xiǎn)、證券地方法人金融機(jī)構(gòu)，在省外設(shè)立一級(jí)分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過(guò)100萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助；在我省省轄市、脫貧縣設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照每家不超過(guò)50萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。

　　第七條 培育高素質(zhì)金融人才隊(duì)伍。地方金融監(jiān)管部門組織開(kāi)展金融人才培訓(xùn)，面向中小微企業(yè)組織開(kāi)展政策宣講、產(chǎn)品推介、融資對(duì)接等活動(dòng)，給予地方金融監(jiān)管部門一定的財(cái)政資金補(bǔ)助。

　　第八條 支持金融監(jiān)管部門履行職責(zé)。根據(jù)我省金融重點(diǎn)工作推進(jìn)、金融機(jī)構(gòu)批復(fù)設(shè)立、推進(jìn)企業(yè)上市發(fā)債等工作情況，對(duì)相關(guān)金融管理部門承擔(dān)地方工作任務(wù)，給予一定的資金獎(jiǎng)勵(lì)，推動(dòng)我省金融業(yè)改革發(fā)展。

第三章 申報(bào)與審核

　　第九條 符合獎(jiǎng)補(bǔ)條件的單位向本級(jí)地方金融工作部門、財(cái)政部門申報(bào)，省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)地方金融工作部門、財(cái)政部門對(duì)本地區(qū)申報(bào)材料匯總審核后，共同行文向省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳申報(bào)。

　　第十條 符合獎(jiǎng)補(bǔ)條件的單位應(yīng)于年度申報(bào)通知印發(fā)之日起30日內(nèi)申報(bào)，逾期未申報(bào)的，視為放棄當(dāng)期獎(jiǎng)補(bǔ)資格。為做好政策銜接，對(duì)于2021年8月1日至2022年12月31日期間的申報(bào)項(xiàng)目，應(yīng)于2023年8月31日前完成申報(bào)工作。

　　第十一條 申報(bào)材料

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在上海、深圳、北京證券交易所上市的，依據(jù)滬深北證券交易所為企業(yè)出具的發(fā)行上市相關(guān)文件予以獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)在省外并購(gòu)上市并將注冊(cè)地遷回我省的，依據(jù)遷入地為企業(yè)出具的工商變更登記予以獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)在境外資本市場(chǎng)上市并實(shí)現(xiàn)融資的，需提供申請(qǐng)報(bào)告、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)或備案文件等相關(guān)材料。

　?。ǘ┢髽I(yè)申請(qǐng)債券市場(chǎng)融資補(bǔ)助，需提供申請(qǐng)報(bào)告，國(guó)家發(fā)展改革委、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、證券交易所核準(zhǔn)、注冊(cè)、備案的批復(fù)文件和債券發(fā)行情況公告，資金入賬憑證、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用明細(xì)表及中介費(fèi)用支付憑證等相關(guān)材料。

　?。ㄈ┥暾?qǐng)引進(jìn)保險(xiǎn)資金融資獎(jiǎng)勵(lì)，需提供申請(qǐng)報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、引進(jìn)保險(xiǎn)資金相關(guān)協(xié)議、資金入賬憑證等相關(guān)材料。

　?。ㄋ模┬略O(shè)法人金融機(jī)構(gòu)、金融分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)助，需提供申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件等相關(guān)材料。

　?。ㄎ澹┑胤浇鹑诒O(jiān)管部門申請(qǐng)培育高素質(zhì)金融人才隊(duì)伍補(bǔ)助，需提供申請(qǐng)報(bào)告、活動(dòng)或培訓(xùn)方案、經(jīng)費(fèi)使用情況等相關(guān)材料。

　　第十二條 省地方金融監(jiān)管局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，初審結(jié)果公示5個(gè)工作日。省財(cái)政廳進(jìn)行審核確認(rèn)。

第四章 資金管理

　　第十三條 省財(cái)政廳依據(jù)審核確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定下達(dá)、撥付獎(jiǎng)補(bǔ)資金并予以公開(kāi)。有關(guān)省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)財(cái)政部門收到專項(xiàng)資金預(yù)算后，及時(shí)將資金撥付到申報(bào)單位。

　　第十四條 當(dāng)期獎(jiǎng)補(bǔ)資金撥付前，申報(bào)單位或其法定代表人被列為失信被執(zhí)行人的，取消獎(jiǎng)補(bǔ)資格。

　　第十五條 專項(xiàng)資金申報(bào)單位須按規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取專項(xiàng)資金。對(duì)虛報(bào)材料騙取專項(xiàng)資金的，財(cái)政部門追回資金，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

　　第十六條 各級(jí)地方金融工作部門、財(cái)政部門要做好專項(xiàng)資金的審核、撥付工作，省地方金融監(jiān)管局會(huì)同省財(cái)政廳對(duì)專項(xiàng)資金進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)未認(rèn)真履行審核職責(zé)，導(dǎo)致申報(bào)單位虛報(bào)材料騙取專項(xiàng)資金的，以及檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定，對(duì)有關(guān)單位和人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　第十七條 省地方金融監(jiān)管局按照省級(jí)預(yù)算績(jī)效管理相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)專項(xiàng)資金績(jī)效管理，負(fù)責(zé)擬定專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)，預(yù)算執(zhí)行中實(shí)施績(jī)效監(jiān)控，年度結(jié)束后開(kāi)展專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)，形成績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)省財(cái)政廳備案，省財(cái)政廳在部門績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上適時(shí)開(kāi)展財(cái)政重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)。省財(cái)政廳和省地方金融監(jiān)管局應(yīng)將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為改進(jìn)預(yù)算管理、以后年度編制預(yù)算和安排財(cái)政資金的重要依據(jù),建立健全資金分配與績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤機(jī)制。

第五章 附則

　　第十八條 本辦法所稱省內(nèi)企業(yè)是指注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在我省的企業(yè)，以及在省外并購(gòu)上市并將注冊(cè)地遷回我省的企業(yè)。

　　第十九條 本辦法所稱創(chuàng)新債券產(chǎn)品是指經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、證券交易所核準(zhǔn)、注冊(cè)、備案后發(fā)行的各類創(chuàng)新債券品種。

　　第二十條 本辦法所稱中介機(jī)構(gòu)是指主承銷商、律師事務(wù)所，本辦法所稱發(fā)行債券的中介費(fèi)用是指發(fā)行債券的承銷費(fèi)用、律師費(fèi)。

　　第二十一條 本辦法所稱法人金融機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，注冊(cè)地在河南省內(nèi)，業(yè)務(wù)覆蓋全省或全省以上范圍的銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期三年，《河南省財(cái)政廳 河南省金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā)河南省省級(jí)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法的通知》（豫財(cái)金〔2018〕67號(hào)）同時(shí)廢止，其他有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

《河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》政策解讀

《河南省金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》（豫財(cái)金〔2023〕36號(hào)）已報(bào)經(jīng)省政府同意，于2023年7月25日由河南省財(cái)政廳、河南省地方金融監(jiān)督管理局聯(lián)合印發(fā)實(shí)施。

　　一、有關(guān)背景

　?。ㄒ唬┦∥⑹≌畬?duì)支持金融業(yè)發(fā)展有明確要求。省委、省政府高度重視金融工作，就發(fā)展和利用多層次資本市場(chǎng)、企業(yè)融資、上市、發(fā)債等工作做出了一系列安排部署，提出了明確的支持措施?！逗幽鲜∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知》《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)河南企業(yè)利用債券市場(chǎng)融資的意見(jiàn)》等文件明確了對(duì)金融機(jī)構(gòu)、上市公司的獎(jiǎng)勵(lì)措施，這些措施需要在《管理辦法》中繼續(xù)予以落實(shí)。

　　（二）有利于更好發(fā)揮專項(xiàng)資金撬動(dòng)作用。從近年來(lái)獎(jiǎng)補(bǔ)資金審核撥付的情況看，部分獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目激勵(lì)引導(dǎo)作用發(fā)揮不明顯。例如，近3年來(lái)，債務(wù)融資工具獎(jiǎng)勵(lì)主要集中在國(guó)有平臺(tái)公司發(fā)行的企業(yè)債券、中期票據(jù)等傳統(tǒng)工具，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)行綠色債、科創(chuàng)債、鄉(xiāng)村振興債等創(chuàng)新債券方面作用發(fā)揮不足。省級(jí)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金規(guī)模有限，需要集中財(cái)力充分發(fā)揮激勵(lì)作用，有效撬動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)金融資源服務(wù)我省實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，體現(xiàn)政策導(dǎo)向。

　?。ㄈ┞鋵?shí)審計(jì)整改工作要求。審計(jì)部門近年來(lái)加大了對(duì)省級(jí)金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的審計(jì)力度，針對(duì)獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)審核、初審結(jié)果公示、查證企業(yè)信用、專項(xiàng)資金使用等方面提出了整改要求。為進(jìn)一步規(guī)范獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理，增加了初審結(jié)果公示、查證企業(yè)信用信息等內(nèi)容。

　　二、主要修訂內(nèi)容

　　《管理辦法》修訂后共5章22條，包括總則、支持范圍和標(biāo)準(zhǔn)、申報(bào)與審核、資金管理、附則，主要調(diào)整內(nèi)容如下。

　?。ㄒ唬?duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的考核獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行調(diào)整。修訂后的獎(jiǎng)勵(lì)政策根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上年度貸款增量、貸款增速排名，對(duì)貸款增量前5位和貸款增速前5位每家分別獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)100萬(wàn)元，激勵(lì)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)我省的信貸投放力度。

　　（二）對(duì)企業(yè)上市補(bǔ)助政策進(jìn)行調(diào)整。修訂后的補(bǔ)助政策,一是增加了省內(nèi)企業(yè)在北京證券交易所上市補(bǔ)助、在省外并購(gòu)上市并將注冊(cè)地回遷省內(nèi)補(bǔ)助;二是將上市補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為不超過(guò)300萬(wàn)元，不再按照輔導(dǎo)備案登記、證監(jiān)會(huì)受理材料等節(jié)點(diǎn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，主要考慮體現(xiàn)政策導(dǎo)向，僅對(duì)成功上市的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)企業(yè)上市融資動(dòng)力，提高獎(jiǎng)勵(lì)資金效益。

　?。ㄈ?duì)發(fā)行債務(wù)融資工具補(bǔ)助政策進(jìn)行調(diào)整。修訂后的補(bǔ)助政策,一是突出政策導(dǎo)向，針對(duì)發(fā)行REITs產(chǎn)品、綠色債、碳中和債、科創(chuàng)債、中小企業(yè)集合債、鄉(xiāng)村振興債、革命老區(qū)振興發(fā)展債等創(chuàng)新債券產(chǎn)品進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)發(fā)行符合國(guó)家戰(zhàn)略的新型債券業(yè)務(wù)品種;二是獎(jiǎng)補(bǔ)金額由統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為分檔獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)行債券按照融資金額分為不超過(guò)10億元、10億元以上（含）兩檔，根據(jù)其實(shí)際支付中介費(fèi)用，分別給予不超過(guò)100萬(wàn)元、200萬(wàn)元的補(bǔ)助;三是鼓勵(lì)支持銀行金融機(jī)構(gòu)承銷地方政府債券，對(duì)承銷總量前6位的銀行金融機(jī)構(gòu)分別給予不超過(guò)50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

　?。ㄋ模?duì)引進(jìn)利用保險(xiǎn)資金獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象進(jìn)行調(diào)整。修訂后的獎(jiǎng)勵(lì)政策對(duì)于引進(jìn)保險(xiǎn)資金的省內(nèi)企業(yè)和引進(jìn)省外保險(xiǎn)資金的駐豫保險(xiǎn)分公司均予以獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)企業(yè)和保險(xiǎn)公司積極引資支持我省重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和重大民生工程。

　　（五）調(diào)整金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)獎(jiǎng)補(bǔ)范圍。修訂后的獎(jiǎng)勵(lì)政策堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”雙向發(fā)力，省外銀行、證券、保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立省轄市、脫貧縣分支機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)助，同時(shí)，對(duì)我省法人金融機(jī)構(gòu)到省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)繼續(xù)予以補(bǔ)助，鼓勵(lì)拓展金融服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

　?。┰黾恿斯竞驼餍帕鞒獭＊?jiǎng)補(bǔ)資金初審結(jié)果由省地方金融監(jiān)管局予以公示。當(dāng)期獎(jiǎng)補(bǔ)資金撥付前，申報(bào)單位或其法定代表人被列為失信被執(zhí)行人的，取消獎(jiǎng)補(bǔ)資格。