財庫[2018]11號

中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款參與銀行：

　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標行為，促進中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，我們制定了《中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標規(guī)則

　　財政部 中國人民銀行

　　2018年1月16日

附件：

中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行
定期存款招投標規(guī)則

　　第一條 為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標行為，促進中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款（以下簡稱中央國庫現(xiàn)金定期存款），是指將國庫現(xiàn)金存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行以國債或地方政府債券為質(zhì)押獲得存款并向財政部支付利息的交易行為。

　　第三條 中央國庫現(xiàn)金定期存款招標通過中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招標系統(tǒng)（以下簡稱招標系統(tǒng)）進行。

　　第四條 中央國庫現(xiàn)金定期存款采用單一價格（荷蘭式）方式招標，招標標的為利率，邊際中標利率為當期中央國庫現(xiàn)金定期存款利率。

　　第五條 投標標位最小變動幅度為0.01%，可不連續(xù)投標；每家中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)參與銀行（以下簡稱參與銀行）每一標位最小投標限額為0.1億元，投標額變動幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　第六條 每家參與銀行投標額不得超過當期中央國庫現(xiàn)金定期存款招標額的20％。

　　第七條 全場投標總額小于或等于當期招標額時全額募入；全場投標總額大于當期招標額時，按照高利率優(yōu)先的原則逐筆募入，直到募滿招標額為止。

　　第八條 當邊際中標標位上的投標額大于剩余招標額時，以每家參與銀行在該標位投標額為權(quán)重進行分配，取整至0.1億元，尾數(shù)按投標時間優(yōu)先原則分配。

　　第九條 中央國庫現(xiàn)金定期存款不設(shè)基本存款額，當期存款額全部為競爭性招標量。各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標利率下限為招標當日中國人民銀行公布的城鄉(xiāng)居民和單位活期存款基準利率。

　　第十條 中央國庫現(xiàn)金定期存款年利率折算日利率時，一年按365天計算。

　　第十一條 中央國庫現(xiàn)金定期存款質(zhì)押品按債券面值計價，國債、地方政府債券分別按存款金額的105%、115%質(zhì)押。

　　第十二條 中央國庫現(xiàn)金定期存款競爭性招投標時間為30分鐘，各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標開始時間在當期操作指令及招投標通知中規(guī)定。

　　第十三條 參與銀行不能通過招標系統(tǒng)進行正常投標時，應(yīng)及時向中央國庫現(xiàn)金管理操作室（以下簡稱操作室）報告，并將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標書”（格式見附1）傳真至操作室，進行應(yīng)急投標。應(yīng)急投標時間以操作室收到“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標書”的時間為準。超過投標截止時限的應(yīng)急投標為無效投標。

　　第十四條 投標結(jié)束后，參與銀行質(zhì)押債券不足致使無法正常結(jié)算需要應(yīng)急處理的，應(yīng)及時向操作室報告，并將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”（格式見附2）傳真至操作室，進行應(yīng)急質(zhì)押。應(yīng)急質(zhì)押時間以操作室收到“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”的時間為準。應(yīng)急質(zhì)押的截止時間為招標結(jié)束后一小時內(nèi)。參與銀行未能按規(guī)定及時補足質(zhì)押債券，應(yīng)承擔相應(yīng)違約責任。

　　第十五條 在中央國庫現(xiàn)金定期存款期限內(nèi)，加強存款銀行質(zhì)押債券的市值監(jiān)測，督促存款銀行確保質(zhì)押足額。

　　第十六條 本規(guī)則未盡事宜，以有關(guān)規(guī)定和當期中央國庫現(xiàn)金定期存款操作指令及招投標通知等文件為準。

　　第十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

　　附：1.中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標書

　　2.中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書