單位預(yù)算級(jí)次：一級(jí)預(yù)算單位

單位財(cái)政預(yù)算代碼：100013

單位基本性質(zhì)：10

（10.行政單位 21.參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位 22.財(cái)政補(bǔ)助事業(yè)單位 23.經(jīng)費(fèi)自理事業(yè)單位 90.其他單位）

預(yù)算管理級(jí)次：40

（10.中央級(jí) 20.省級(jí) 30.地（市）級(jí) 40.縣級(jí) 50.鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí) 90.非預(yù)算單位）

單位所在地區(qū)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：行政區(qū)劃代碼）：方城縣

支出功能分類：財(cái)政事務(wù)

年末在職人數(shù)：384

本單位內(nèi)控總體運(yùn)行情況

差

第二部分：?jiǎn)挝粌?nèi)部控制總體成果

一、單位層面內(nèi)部控制情況

（一）內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)組成情況

1.單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組

是

2.單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人

單位負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)人姓名及崗位：王宏、黨組書(shū)記、局長(zhǎng)

3.單位內(nèi)部控制工作小組

是

4.單位內(nèi)部控制工作小組負(fù)責(zé)人

行政管理部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人姓名及崗位：段長(zhǎng)勛、黨組成員、機(jī)關(guān)黨委書(shū)記

5.內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門

行政管理部門

6.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督部門

紀(jì)檢監(jiān)察部門

（二）內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況

1.本年單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議次數(shù)

1

2.本年單位開(kāi)展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)次數(shù)

3

3.本年單位內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況（單位層面）

未評(píng)估

4.本年單位內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況（業(yè)務(wù)層面）

未評(píng)估

5.本年單位是否開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

否

6.本年單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用領(lǐng)域

7.本年單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用效果

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制相關(guān)問(wèn)題總數(shù)：0

針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量：0

整改完成情況：0%

8.本年單位與內(nèi)部控制相關(guān)的巡視結(jié)果運(yùn)用效果

巡視發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制相關(guān)問(wèn)題總數(shù)：0

針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量：0

整改完成情況：0%

9.本年單位與內(nèi)部控制相關(guān)的紀(jì)檢監(jiān)察結(jié)果運(yùn)用效果

紀(jì)檢監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制相關(guān)問(wèn)題總數(shù)：0

針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量：0

整改完成情況：0%

10.本年單位與內(nèi)部控制相關(guān)的審計(jì)結(jié)果運(yùn)用效果

審計(jì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制相關(guān)問(wèn)題總數(shù)：0

針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通過(guò)內(nèi)部控制體系調(diào)整優(yōu)化及嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)行整改的問(wèn)題數(shù)量：0

整改完成情況：0%

（三）權(quán)力運(yùn)行制衡機(jī)制建立情況

1.分事行權(quán)

是

2.分崗設(shè)權(quán)

是

3.分級(jí)授權(quán)

是

4.定期輪崗

是

5.專項(xiàng)審計(jì)

是

6.職責(zé)明晰

是

7.決策程序

是

（四）政府會(huì)計(jì)改革

1.單位是否應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度

是

2.本年單位是否按照政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度要求開(kāi)展預(yù)算會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算

是

3.本年單位是否對(duì)固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)計(jì)提折舊或攤銷

否

4.本年編制政府部門財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，部門及所屬單位之間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或事項(xiàng)是否在抵銷前進(jìn)行確認(rèn)

是

5.單位是否將基本建設(shè)投資、公共基礎(chǔ)設(shè)施、保障性住房、政府儲(chǔ)備物資、國(guó)有文物文化資產(chǎn)等納入統(tǒng)一賬簿進(jìn)行會(huì)計(jì)核算

基本建設(shè)投資：是 公共基礎(chǔ)設(shè)施：是

保障性住房：是 政府儲(chǔ)備物資：是

國(guó)有文物文化資產(chǎn)：是

二、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制情況

（一）內(nèi)部控制適用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域

1.內(nèi)部控制適用的六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域

預(yù)算業(yè)務(wù)管理；收支業(yè)務(wù)管理；政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理；國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理；建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理；合同業(yè)務(wù)管理；

2.內(nèi)部控制適用的其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域

無(wú)

（二）內(nèi)部控制業(yè)務(wù)工作職責(zé)分離情況

1.預(yù)算業(yè)務(wù)管理

預(yù)算編制與審核分離；預(yù)算審批與執(zhí)行分離；預(yù)算執(zhí)行與分析分離；決算編制與審核分離；

2.收支業(yè)務(wù)管理

收款與會(huì)計(jì)核算分離；支出申請(qǐng)與審批分離；支出審批與付款分離；業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)核算分離；

3.政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理

采購(gòu)需求提出與審核分離；采購(gòu)方式確定與審核分離；采購(gòu)執(zhí)行與驗(yàn)收分離；采購(gòu)驗(yàn)收與登記分離；

4.國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理

貨幣資金保管、稽核與賬目登記分離；資產(chǎn)財(cái)務(wù)賬與實(shí)物賬分離；資產(chǎn)保管與清查分離；對(duì)外投資立項(xiàng)申報(bào)與審核分離；

5.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)與審核分離；概預(yù)算編制與審核分離；項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付分離；竣工決算與審計(jì)分離；

6.合同業(yè)務(wù)管理

合同的擬訂與審核分離；合同文本訂立與合同章管理分離；合同訂立與登記臺(tái)賬分離；合同執(zhí)行與監(jiān)督分離；

（三）內(nèi)部控制業(yè)務(wù)輪崗情況

1.預(yù)算業(yè)務(wù)管理

輪崗周期內(nèi)已輪崗

2.收支業(yè)務(wù)管理

輪崗周期內(nèi)已輪崗

3.政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理

輪崗周期內(nèi)已輪崗

4.國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理

輪崗周期內(nèi)已輪崗

5.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理

輪崗周期內(nèi)已輪崗

6.合同業(yè)務(wù)管理

輪崗周期內(nèi)已輪崗

（四）建立健全內(nèi)部控制制度情況

業(yè)務(wù)類型

環(huán)節(jié)（類別）

是否適用

是否已建立制度和流程圖

本年是否更新

制度關(guān)鍵管控點(diǎn)

預(yù)算業(yè)務(wù)管理

1.預(yù)算編制與審核

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

2.預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

3.決算管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

4.績(jī)效管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

收支業(yè)務(wù)管理

1.收入管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

2.財(cái)政票據(jù)管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

3.支出管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

4.公務(wù)卡管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理

1.采購(gòu)申請(qǐng)與審核

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

2.采購(gòu)組織形式確定

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

3.采購(gòu)方式確定及變更

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

4.采購(gòu)驗(yàn)收

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理

1.貨幣資金管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

2.固定資產(chǎn)管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

3.無(wú)形資產(chǎn)管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

4.對(duì)外投資管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理

1.項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)與概預(yù)算

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

2.項(xiàng)目采購(gòu)管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

3.項(xiàng)目施工、變更與資金支付

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

4.項(xiàng)目驗(yàn)收管理與績(jī)效評(píng)價(jià)

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

合同業(yè)務(wù)管理

1.合同擬訂與審批

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

2.合同履行與監(jiān)督

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

3.合同檔案與糾紛管理

是

建立制度：是

建立流程圖：是

更新制度：是

更新流程圖：是

——

其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理

——

——

——

（五）內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

評(píng)價(jià)要點(diǎn)

是否適用

數(shù)據(jù)一

數(shù)值

數(shù)據(jù)二

數(shù)值

評(píng)價(jià)指標(biāo)值

1.本年單位事前績(jī)效評(píng)估執(zhí)行情況

是

本年新增重大項(xiàng)目數(shù)量

0

已開(kāi)展事前績(jī)效評(píng)估的本年新增重大項(xiàng)目數(shù)量

0

0%

2.本年單位項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)管理情況

是

項(xiàng)目總數(shù)

0

已開(kāi)展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量

0

0%

3.本年單位預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控執(zhí)行情況

是

項(xiàng)目總數(shù)

0

已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量

0

0%

4.本年單位預(yù)算績(jī)效自評(píng)執(zhí)行情況

是

項(xiàng)目總數(shù)

0

已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量

0

0%

5.非稅收入管控情況

是

應(yīng)上繳非稅收入金額

0

實(shí)際上繳非稅收入金額

0

0%

6.本年支出預(yù)決算對(duì)比情況

是

本年支出預(yù)算金額

29000000

本年實(shí)際支出總額

29125771

100.43%

7.“三公”經(jīng)費(fèi)支出上下年對(duì)比情況

是

上年“三公”經(jīng)費(fèi)決算數(shù)

451915

本年“三公”經(jīng)費(fèi)決算數(shù)

408490

90.39%

8.政府采購(gòu)預(yù)算完成情況

是

本年計(jì)劃采購(gòu)金額

0

本年實(shí)際采購(gòu)金額

272750

0%

9.資產(chǎn)賬實(shí)相符程度

是

年末總資產(chǎn)賬面金額

0

年末資產(chǎn)清查總額

0

0%

10.固定資產(chǎn)處置規(guī)范程度

是

固定資產(chǎn)本期減少額

0

固定資產(chǎn)處置審批金額

0

0%

11.項(xiàng)目投資計(jì)劃完成情況

是

年度投資計(jì)劃總額

0

年度實(shí)際投資額

0

0%

12.合同訂立規(guī)范情況

是

合同訂立數(shù)

0

經(jīng)合法性審查的合同數(shù)

0

0%

三、內(nèi)部控制信息化情況

1.單位內(nèi)部控制信息化覆蓋情況

預(yù)算業(yè)務(wù)管理；收支業(yè)務(wù)管理；政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理；國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理；建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理；合同業(yè)務(wù)管理；

2.單位內(nèi)部控制信息化模塊聯(lián)通情況

是

3.是否聯(lián)通政府會(huì)計(jì)核算模塊

共有0個(gè)模塊已經(jīng)聯(lián)通

四、本年單位內(nèi)部控制工作的新做法和新成效

五、本年單位內(nèi)部控制工作的新問(wèn)題或新挑戰(zhàn)

六、對(duì)當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見(jiàn)或建議

第三部分：?jiǎn)挝粌?nèi)部控制存在問(wèn)題和建議

問(wèn)題領(lǐng)域

問(wèn)題分類

存在問(wèn)題

完善建議

單位層面

1.內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)組成

單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組

單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人

單位內(nèi)部控制工作小組

內(nèi)部控制牽頭部門

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督部門

內(nèi)控牽頭部門與評(píng)價(jià)監(jiān)督部門分離

2.內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)運(yùn)行

單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議次數(shù)

單位開(kāi)展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)次數(shù)

單位內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況

本年度單位未開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作或本年度單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋范圍不全面

單位每年至少開(kāi)展一次內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，且評(píng)估范圍應(yīng)全面覆蓋單位和業(yè)務(wù)層面。

是否開(kāi)展內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)

本年度單位未開(kāi)展內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)工作

單位每年至少開(kāi)展一次內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)工作。

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用領(lǐng)域

未有效應(yīng)用內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)結(jié)果

單位進(jìn)行內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)，并出具內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)報(bào)告，將其作為完善內(nèi)部管理制度、監(jiān)督問(wèn)責(zé)的重要參考依據(jù)和領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用的重要參考。

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用效果

巡視結(jié)果運(yùn)用效果

紀(jì)檢監(jiān)察結(jié)果運(yùn)用效果

審計(jì)結(jié)果運(yùn)用效果

3.權(quán)力運(yùn)行制衡機(jī)制建立

分事行權(quán)

分崗設(shè)權(quán)

分級(jí)授權(quán)

定期輪崗、專項(xiàng)審計(jì)

職責(zé)明晰

決策程序

4.政府會(huì)計(jì)改革

政府會(huì)計(jì)改革體系建設(shè)不完善

加強(qiáng)對(duì)政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度的執(zhí)行與建設(shè)

預(yù)算業(yè)務(wù)管理

1.工作職責(zé)分離

2.定期輪崗

3.建立健全內(nèi)部控制制度

4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行

收支業(yè)務(wù)管理

1.工作職責(zé)分離

2.定期輪崗

3.建立健全內(nèi)部控制制度

4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行

政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理

1.工作職責(zé)分離

2.定期輪崗

3.建立健全內(nèi)部控制制度

4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行

國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理

1.工作職責(zé)分離

2.定期輪崗

3.建立健全內(nèi)部控制制度

4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行

建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理

1.工作職責(zé)分離

2.定期輪崗

3.建立健全內(nèi)部控制制度

4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行

合同業(yè)務(wù)管理

1.工作職責(zé)分離

2.定期輪崗

3.建立健全內(nèi)部控制制度

4.內(nèi)部控制制度執(zhí)行

信息化

1.信息系統(tǒng)覆蓋

2.信息系統(tǒng)互聯(lián)互通

內(nèi)部控制信息系統(tǒng)未全部實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通

加強(qiáng)內(nèi)部控制信息系統(tǒng)互聯(lián)互通建設(shè)，做到各業(yè)務(wù)系統(tǒng)模塊之間的數(shù)據(jù)信息同步與實(shí)時(shí)共享。